甘肃省建设投资(控股)集团有限公司(以下简称“甘肃建投”)坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实完善中国特色现代企业制度工作部署，深入总结国企改革三年行动成果成效，在全面完成出资企业董事会应建尽建、配齐建强，落实董事会职权等董事会规范建设与运行任务目标的基础上，科学开展出资企业董事会运行评价，有力促进出资企业董事会规范高效行权履职，持续提升出资企业治理效能，进一步增强出资企业发展活力。

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系统谋划，完善评价机制

细化多元化评分标准。结合集团公司和出资企业实际，制定印发出资企业《董事会评价办法(试行)》，聚焦发挥董事会定战略、作决策、防风险功能，围绕出资企业董事会基础建设、运作规范性和有效性确定了13项评价要点，并进一步细化为可量化考核的32项评分标准，设置扣分项，重点评价董事会机构设置、职责和建章立制情况，董事会依法行权、按章履职、运转和管控情况，董事会功能发挥、战略引领、改革发展和风险管控等情况，全面体现了对董事会规范运行的要求。同时，兼顾共性要求与个性评价，因企施策设置个性化评价指标，对设置董事会秘书、董事会应建企业户数占比大、优秀经验获推广企业等按贡献度酌情给予加分。

明确多层次评价主体。将出资企业董事会评价分作董事会自我评价、企业内部评价、外部董事和监事会评价、出资人评价4个部分，并对评价分数设置相应权重，根据各自不同权重分别对各企业董事会表现进行评分。在企业内部评价中，将出资企业党组织班子成员、经理层成员、总部部门负责人、子企业主要负责人纳入评价主体;在出资企业评价中，结合日常业务管理情况，由董事会办公室、组织人事、股权管理等相关部门协同配合，对出资企业董事会运行各相关要素进行全方位多维度测评。

采用多角度评价方法。坚持定性定量相结合，对每条评分标准按照定量评分、定性评分进行区分，提高评价的可靠性、客观性。坚持书面评分和现场督导相结合，在收集分析各评价主体评分表的基础上，集中利用2周时间对兰内、兰外34户出资企业董事会建设运行情况进行实地考评，详细查看并核实各出资企业董事会制度建设和工作程序等情况，切实兼顾评价工作质量与效率。同时，在企业内部评价、外部董事和监事会评价表中设置“具体意见和建议”专栏，充分听取各相关方面意见，全面掌握出资企业董事会运行情况。

科学评估，固化成果经验

结合实际开展分类考核。将首批落实董事会职权的13户重要出资企业和其他出资企业进行分类。落实董事会职权要在突出考核董事会定战略、作决策、防风险和企业发展改革成效，以及董事会制定建设、会议召开、议案管理、专门委员会运行、支撑保障等情况基础上，重点对落实中长期发展决策权、经理层成员选聘权、经理层成员业绩考核权、经理层成员薪酬管理权、职工工资分配管理权、重大财务事项管理权情况进行专项考核，让不同企业董事会对自身建设要求有更加清晰的认识和定位。

全面反映评价结果。甘肃建投针对每户出资企业分别建立评价档案和评价工作底稿，累计汇总审核各类评价资料700余份。深入研究各评价指标内在逻辑，汇总分析各企业董事会自我评价、内部评价、外部董事和监事会评价、出资人评价分数及数据差异，结合各企业外部董事、监事会、内部管理人员的具体意见和建议，形成出资企业董事会评价专题报告，报送集团公司董事会阅研，为下一步加强出资企业公司治理工作提供工作参考。

系统总结成效亮点。从评价结果上看，甘肃建投出资企业董事会评价良好及以上达到97%。各出资企业全面完成董事会应建尽建、落实职权和健全制度等董事会规范建设改革任务，把董事会建设运行与公司法人治理结构完善、建立现代企业制度、健全内控体系、加强合规管理密切结合，董事会定战略、做决策、防风险职能作用的发挥明显增强。董事会建设运行工作与党的建设工作、生产经营工作有序协同、合力推进，董事会和专门委员会外部董事“双多数”制衡机制效能、外部董事控制风险效果初步显现。

抓好整改，提升治理效能

逐户反馈评价意见。评价过程中，与出资企业保持沟通问询，特别在现场考核中，强化与出资企业的沟通交流，系统检验出资企业董事会规范建设水平和运行质量，明确指出存在的问题并提出整改建议。评价完成后，逐户向出资企业反馈评价意见，指导出资企业对照问题清单进一步开展自查，并督导限期整改，加快提升出资企业董事会运行水平。同时，对各级企业董事会评价结果进行系统梳理，进一步总结发现的突出问题和共性问题，从集团层面提出工作建议和优化思路，促进出资企业董事会治理水平不断提升。

充分运用评价结果。甘肃建投将董事会评价结果作为对出资企业差异化管控的重要考量因素，纳入出资企业领导班子绩效考核体系，并在评估调整落实出资企业董事会职权时进行充分参考，拟对排名靠前、运营稳健、治理完善、管理规范的企业适度扩大授权放权额度，对排名靠后的企业减少落实董事会职权的项数，切实夯实出资企业市场主体地位，增强独立运营能力，有效提升治理水平，形成集团治理效能。同时，充分发掘、系统应用评价成果，找准治理效能提升的关键点和发力点，形成出资企业董事会设置标准，为新设企业规范董事会设置和完善公司治理提供参考。

加强企业交流分享。围绕考核评价发现的突出共性问题，以线上分享、线下交流相结合的形式，全面加强对出资企业董事会建设工作的指导，促进企业交流分享。在出资企业董事长中通报评价结果和发现问题，进一步强化董事长的公司治理意识，为董事会规范高效运行提供有力支撑。同时，总结先进企业有效经验、特色做法和典型案例并在全集团范围内推广，发挥先进带动作用，巩固董事会规范建设运行成果。

下一步，甘肃建投将聚焦新一轮国企改革深化提升行动，围绕出资企业董事会规范高效运行，在董事会运转效能、专门委员会功能作用、外部董事行权履职、落实出资企业董事会职权等方面不断加强跟踪研究，以更加有力的举措切实推动出资企业董事会决策能力不断增强、公司治理水平不断提升、企业高质量发展更有成效。来源:甘肃国资委宣传工作处
 

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